准百亿私募横琴合信信息报送“百密一疏”，真的是高管无从业资格？

广发证券早已“撤资退出”，准百亿私募“百密一疏”

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监管要求颇有些“迟钝”的广发证券，早在2021年便处置了旗下的子公司广发合信。时隔近一年，这家准百亿私募虽然名字已经更新，却依然未在中基协进行备案变更。

准百亿私募的异常

留意中基协备案名单的行家，曾经统计过实控人为券商的私募基金管理人。其中这家“准百亿”私募，广东横琴合信私募基金管理有限公司（简称：横琴合信），让行家感到“似曾相识”。

据备案信息，横琴合信成立于2015年8月，同年10月完成备案；注册资本1亿元，实缴比例100%。在2022年1月最后更新时，其管理规模在50亿到100亿之间。

目前，这家准百亿私募现有一条诚信信息，为信息报送异常，目前已整改。另有两条提示信息，一是注册地与办公地不在同一证监会辖区。二是高管人员无证券投资基金从业资格。

变更信息的滞后

据中基协备案信息，横琴合信的全资股东为广发乾和投资有限公司（简称：广发乾和），实控人为广发证券。

然而，这与工商信息并不一致。

据企查查信息，横琴合信原名“广发合信产业投资管理有限公司（简称：广发合信）”。

2021年12月1日，这家私募发生了一系列变更：公司名称中的“广发”消失，更名为广东横琴合信私募基金管理有限公司；广发证券退出了股东序列。欧阳西卸任董事长、法定代表人，同时卸任的还有董事田卓，监事张静；副董事长辛俊变更为执行董事、总经理，履新法定代表人。注册资本降至1000万元，缩水90%；经营范围、企业类型和住所也同时发生变动。

股权穿透显示，横琴合信由北京宏辛科技有限公司（简称：宏辛科技）全资持股。而宏辛科技的股东为两名自然人：辛俊和姜宏勤分别持股90%和10%。

查询广发证券的定期报告，行家果然在子公司列表中找到了这家“广发合信”。

据2020年报披露，广发合信当期营业收入1,945.25万元，营业利润1,111.31万元。

2021年上半年，营业收入541.86万元，营业利润302.33亿元。

而在2021年报中，广发证券披露，已经全资处置了这家子公司——将其转让给第三方，“不再纳入并表范围”。不过，广发证券没有披露转让的方式、价格，以及2021年全年的业绩情况。

与工商信息比对，这家“接盘”的第三方显然是宏辛科技。然而，宏辛科技却是在2021年11月9日刚刚成立。也就是说，这家成立不到一个月的新设公司，悄然受让了头部券商广发证券旗下的私募基金。

除了这笔不明所以然的股权转让外，广发证券和宏辛科技，难道就没有一点关系？

高管人员的兼职

据中基协信息，横琴合信共有6名全职员工，其中两名取得基金从业资格。巧合的是，这两位恰好是横琴合信在中基协备案的高管人员。

辛俊先生，工商信息显示为横琴合信的执行董事、总经理。他早年任职于业界，2015年加入广发合信，任副总经理、投资总监。2017年6月，他获得基金从业资格，其后不再兼任广发合信的投资总监。

合规总监黄磊先生，早年任职于广发证券的合规部门。2014年，他加入广发资管，长期担任合规工作。2018年3月起，他在广发合信负责合规风控工作。此外，中基协从业人员信息显示，他于2018年3月起登记执业于横琴合信。

离奇的是，目前这位私募机构的合规总监，在中证协登记的从业人员信息，依然显示为广发资管。

这是因为广发资管业务繁忙，忘了注销登记；还是因为其在广发资管任职期间，在外兼职担任已经“脱钩”的私募机构高管。其中内情，行家不得而知。

私募业务的蓬勃

另一方面，广发证券虽然已经“脱钩”，但其私募业务继续蓬勃发展。

广发证券2022年中报披露，截至2022年6月末，提供资产托管及基金服务的总资产规模为5,348.48亿元，较2021年末增长1.69%。

2022年二季度，广发资管的合规受托资金规模在证券行业排名第九；私募资产管理月均规模排名第五。

广发证券旗下的私募基金子公司广发信德投资管理有限公司（简称：广发信德），聚焦布局生物医药、智能制造、企业服务等行业。2022年二季度，广发信德的私募资管月均规模为153.88亿元。

另一家全资子公司广发乾和投资有限公司（简称：广发乾和），以自有资金积极开展以股权投资业务为主的另类投资业务。2022年上半年，广发乾和聚焦布局先进制造、医疗健康、新消费、硬科技、软科技、特殊机会投资等几大领域，新增18个投资项目，投资金额9.60亿元。

广发证券强调，广发信德、广发乾和近年分别获得清科创业“中国私募股权投资机构50强”“中国证券公司股权投资机构10强”等多项荣誉。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

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